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牌照详情
| 法团名字: | Imperial Capital Limited 盛世投资(香港)有限公司 |
| 证监会中央编号: | ALS380 |
| 发牌日期: | 12/05/2005 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 提供资产管理 | 2005年12月21日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港湾仔骆克道41号东城大厦18楼B3室 |
| 香港铜锣湾希慎道8号裕景商业中心2楼 |
| 网站地址 |
|---|
| www.imperialcap.com.hk |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| LEE Wai Ki李伟基 | BOI662 |
| SHAW Barbara邵忆芳 | AAE978 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
投诉主任
| 电话号码: 36793162 |
| 传真号码: 30200164 |
| 电邮地址: [email protected] |
| 通讯地址: 香港中环皇后大道中18号新世界大厦1座23楼2302室 |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2005年5月12日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2005年12月21日 | 就第9类受规管活动而言，除为对沖目的而进行有关交易外，持牌人不得为他人提供管理期货合约投资组合的服务。 |
| 2005年12月21日 | 就第9类受规管活动而言，持牌人在扩展至零售业务之前，必须先得到证监会的批准。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|---|
| 2011年7月19日 | Axix Capital Limited |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|---|
| 就证券提供意见 | 2005年5月12日~2014年6月4日 |
| 提供资产管理 | 2005年12月21日~ |
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