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牌照详情
| 法团名字: | Harbour Corporate Finance Limited 港湾企业融资有限公司 |
| 证监会中央编号: | BJT698 |
| 发牌日期: | 11/09/2017 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 就机构融资提供意见 | 2017年9月11日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港德辅道中199号无限极广场29楼2929室 |
| 网站地址 |
|---|
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| CHOU Hsiao Teng周孝庭 | BCE918 |
| LEE Yun Cheng李允正 | BBK507 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
投诉主任
| 电话号码: 66769143 |
| 传真号码: 39785000 |
| 电邮地址: [email protected] |
| 通讯地址: 香港花园道3号冠君大厦6楼603室 |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2017年9月11日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\"专业投资者\"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。 |
| 2017年9月11日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2017年9月11日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|---|
| 2017年6月2日 | Harbour Corporate Finance Limited |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|---|
| 证券交易 | 2017年9月11日~2020年4月21日 |
| 就机构融资提供意见 | 2017年9月11日~ |
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