牌照详情
| 法团名字: | TFI Capital Limited 天风国际资本市场有限公司 |
| 证监会中央编号: | BPW736 |
| 发牌日期: | 18/12/2020 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
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| 就机构融资提供意见 | 2020年12月18日 |
地址
| 营业地址 |
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| 11/F, Nexxus Building, 41 Connaught Road Central, Central, Hong Kong |
| 网站地址 |
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| http://www.tfisec.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
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| CHEN Jie陈劼 | BFI718 |
| CHIU Yan Kit赵仁杰 | ANK160 |
| GUO Ruogu郭若谷 | BHL025 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| GAO Danni高丹妮 | BQL608 |
| GAO Ge高歌 | BNX136 |
| LEE Yat Hin李逸轩 | BPR454 |
| TAN Zhiyi谭芷宜 | BQS570 |
| TSANG Tang Kwan曾腾君 | BKT126 |
| YU Jiaqiang余家强 | BMI887 |
投诉主任
| 电话号码: 38997399 |
| 传真号码: |
| 电邮地址: |
| 通讯地址: |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2020年12月18日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\"专业投资者\"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。 |
| 2020年12月18日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2020年12月18日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
处罚记录
更名记录
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|
| 就机构融资提供意见 | 2020年12月18日~ |
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