牌照详情
| 法团名字: | Piper Sandler Hong Kong Limited |
| 证监会中央编号: | BFG356 |
| 发牌日期: | 13/08/2015 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|
| 就机构融资提供意见 | 2015年8月13日 |
地址
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| CLAYTON Andrew Crimmins蓝向明 | ATS621 |
| LA RUE Robert Scott | AUW237 |
代表
投诉主任
| 电话号码: 37579876 |
| 传真号码: 30103834 |
| 电邮地址: [email protected] |
| 通讯地址: Level 16 Nexxus Building, 41 Connaught Road, Central, Hong Kong |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2015年8月13日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2015年8月13日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\"专业投资者\"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。 |
| 2015年8月13日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2015年8月13日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就证监会发出的《公司收购、合併及股份回购守则》範围内的事宜/交易向客户提供意见。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2020年1月10日 | Piper Jaffray Hong Kong Limited派杰香港有限公司 |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|
| 就机构融资提供意见 | 2015年8月13日~ |
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