牌照详情
| 法团名字: | Jolmo Capital Limited 金码资本有限公司 |
| 证监会中央编号: | ALI111 |
| 发牌日期: | 31/03/2005 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|
| 就证券提供意见 | 2005年3月31日 |
| 就机构融资提供意见 | 2006年1月23日 |
| 提供资产管理 | 2006年1月23日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环干诺道中133号诚信大厦10楼1002室 |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| LAU Chi Yin, Thomas刘志贤 | AHP755 |
| LEE Wai Man, Maurice李伟民 | AEK543 |
代表
投诉主任
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2005年3月31日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2006年1月23日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就证监会发出的《公司收购、合併及股份购回守则》範围内的事宜/交易向客户提供意见。 |
| 2006年1月23日 | 就第9类受规管活动而言，除为对沖目的而进行有关交易外，持牌人不得为他人提供管理期货合约投资组合的服务。 |
| 2006年11月24日 | 就第6类受规管活动而言，由2007年1月1日开始，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
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| 2006年4月27日 | United Gain Capital Limited联威资本有限公司 |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|
| 就证券提供意见 | 2005年3月31日~ |
| 就机构融资提供意见 | 2006年1月23日~ |
| 提供资产管理 | 2006年1月23日~ |
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