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牌照详情
| 法团名字: | WAG Worldsec Corporate Finance Limited 华高和昇财务顾问有限公司 |
| 证监会中央编号: | AAZ354 |
| 发牌日期: | 27/11/2003 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 就证券提供意见 | 2003年11月27日 |
| 就机构融资提供意见 | 2003年11月27日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环花园道3号冠君大厦11楼1101室 |
| 网站地址 |
|---|
| www.wagworldsec.com.hk |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| CHAN Suet Yee, Shirley陈雪怡 | AGI487 |
| CHEONG Ngai Dick, Andrew张诣廸 | APO885 |
| CHOI Wing Kai, Kaiser蔡荣楷 | AMV034 |
| TAM King Wai谭经纬 | ACV699 |
| TSANG Man Shun曾文舜 | AFS253 |
| TZE Kan Fat谢勤发 | AET872 |
| WONG Nga Yan黄雅欣 | AWD491 |
| WONG Wai Yam王为任 | AXX085 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|---|
| CHAN Ho Ying陈可莹 | BHY941 |
| CHO Kin Keung, Keith曹健强 | BDO181 |
| KO Ying, Christine高英 | ARI201 |
| LEE Mona李海怡 | BBP018 |
| LIN Shiying林诗颖 | BKL632 |
| NG Kai Fung吴启峯 | BHW683 |
| TAM Howard谭礼贤 | BJA785 |
| TSE Wing Lam, Michelle谢颖霖 | AVB832 |
| WAN Chi Hang温志行 | ANE890 |
| WONG Chun Kai王俊佳 | BNG368 |
| YAM Chin Pang任展鹏 | ANL963 |
| YAM Mei Yan任美欣 | BJB499 |
投诉主任
| 电话号码: 3108 7708 |
| 传真号码: 3103 3041 |
| 电邮地址: [email protected] |
| 通讯地址: Room 1101, 11/F, Champion Tower, 3 Garden Road, Central, Hong Kong |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2003年11月27日 | 持牌人不得持有客户资产。 “持有”及 “客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|---|
| 2003年6月27日 | Worldsec Corporate Finance Limited和昇财务顾问有限公司 |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|---|
| 就证券提供意见 | 2003年4月1日~ |
| 就机构融资提供意见 | 2003年4月1日~ |
| 提供资产管理 | 2003年4月1日~2005年8月24日 |
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