牌照详情
| 法团名字: | Swiss China Capital Limited |
| 证监会中央编号: | AXI538 |
| 发牌日期: | 14/09/2011 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|
| 就证券提供意见 | 2011年9月14日 |
| 提供资产管理 | 2011年9月14日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环荷李活道32号建业荣基中心8楼806室 |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
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| KRETZ Laurent Bernard | AXI540 |
| KRETZ Philippe Olivier | AXI541 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| CHEN Shen陈深 | BQM328 |
| LAURIN Julian Gregory | BFH225 |
| WANG Ni王霓 | BAV555 |
投诉主任
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2011年9月14日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2011年9月14日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\"专业投资者\"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
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| 2016年11月18日 | SWM Asia Limited |
| 2011年10月25日 | Kretz and Partners Asia Limited |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|
| 证券交易 | 2011年9月14日~2019年7月26日 |
| 就证券提供意见 | 2011年9月14日~ |
| 提供资产管理 | 2011年9月14日~ |
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