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牌照详情
法团名字: | Hong Kong International Capital Management Limited 香港国际资本管理有限公司 |
证监会中央编号: | ABT748 |
发牌日期: | 12/07/2005 |
受规管活动 | 生效日期 |
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就证券提供意见 | 2005年7月12日 |
就机构融资提供意见 | 2005年7月12日 |
提供资产管理 | 2007年9月21日 |
地址
营业地址 |
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香港湾仔港湾道26号华润大厦23楼2305-06室 |
网站地址 |
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www.hkifsgroup.com |
负责人员
负责人员名字 | 中央编号 |
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LIN Zhen林桢 | BEW966 |
SHING Yin Man忻贤雯 | AWO622 |
ZONG Qi宗旗 | BNJ899 |
代表
代表名字 | 中央编号 |
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HO Wing Tao Martin何颖韬 | BOT858 |
TSO Shiu Wing曹绍荣 | BKB094 |
YANG Jian杨剑 | BBH683 |
投诉主任
电话号码: 28538000 |
传真号码: 34211148 |
电邮地址: [email protected] |
通讯地址: 2305-2306,23/F, China Resources Building, 26 Harbour Road, Wan Chai, Hong Kong |
条件
生效日期 | 牌照条件 |
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2005年7月12日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
2006年11月24日 | 就第6类受规管活动而言,由2007年1月1日开始,持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
2007年9月21日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\"专业投资者\"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。 |
2016年2月12日 | 就第6类受规管活动而言,持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份回购守则》範围内的有关事宜/交易,以顾问身分向客户提供意见时,必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事,而该另一名顾问须不受此条件的规限。 |
处罚记录
日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
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更名记录
有效期至 | 名称 |
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2013年5月27日 | Cathay Asia Advisors Limited |
2007年6月21日 | Cathay Asia Advisors Limited企泰亚洲融资有限公司 |
2006年12月15日 | Capital Services Associates Limited汇宝丰有限公司 |
2000年3月29日 | Noble & Associates Limited |
1993年11月9日 | Rich Fortune Consultants Limited |
牌照记录
受规管活动 | 有效时期 |
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就证券提供意见 | 2003年4月1日~ |
就机构融资提供意见 | 2003年4月1日~ |
提供资产管理 | 2007年9月21日~ |
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