牌照详情

法团名字: Hong Kong International Capital Management Limited 香港国际资本管理有限公司
证监会中央编号:ABT748
发牌日期:12/07/2005
受规管活动生效日期
就证券提供意见2005年7月12日
就机构融资提供意见2005年7月12日
提供资产管理2007年9月21日

地址

营业地址
香港湾仔港湾道26号华润大厦23楼2305-06室
电邮地址
[email protected]
网站地址
www.hkifsgroup.com

负责人员

负责人员名字中央编号
LIN Zhen林桢BEW966
SHING Yin Man忻贤雯AWO622
ZONG Qi宗旗BNJ899

代表

代表名字中央编号
HO Wing Tao Martin何颖韬BOT858
TSO Shiu Wing曹绍荣BKB094
YANG Jian杨剑BBH683

投诉主任

电话号码: 28538000
传真号码: 34211148
电邮地址: [email protected]
通讯地址: 2305-2306,23/F, China Resources Building, 26 Harbour Road, Wan Chai, Hong Kong

条件

生效日期牌照条件
2005年7月12日持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。
2006年11月24日就第6类受规管活动而言,由2007年1月1日开始,持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。
2007年9月21日持牌人只可向专业投资者提供服务。\"专业投资者\"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。
2016年2月12日就第6类受规管活动而言,持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份回购守则》範围内的有关事宜/交易,以顾问身分向客户提供意见时,必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事,而该另一名顾问须不受此条件的规限。

处罚记录

日期处罚行为证监会新闻稿

更名记录

有效期至名称
2013年5月27日Cathay Asia Advisors Limited
2007年6月21日Cathay Asia Advisors Limited企泰亚洲融资有限公司
2006年12月15日Capital Services Associates Limited汇宝丰有限公司
2000年3月29日Noble & Associates Limited
1993年11月9日Rich Fortune Consultants Limited

牌照记录

受规管活动有效时期
就证券提供意见2003年4月1日~
就机构融资提供意见2003年4月1日~
提供资产管理2007年9月21日~

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