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牌照详情
| 法团名字: | Brocade River Merchants International Limited 锦沄商汇国际有限公司 |
| 证监会中央编号: | BOP858 |
| 发牌日期: | 24/09/2019 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 就机构融资提供意见 | 2019年9月24日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港九龙尖沙咀广东道25号海港城港威大厦1座23楼2306室 |
| 网站地址 |
|---|
| www.brocaderivergroup.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| CHIU Chi Kin, Andrew赵炽坚 | AEI648 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|---|
| YI Weibin易炜彬 | BKD231 |
投诉主任
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2019年9月24日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2019年9月24日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\"专业投资者\"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。 |
| 2019年9月24日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|---|
| 2020年10月30日 | Brocade River Securities Limited 锦沄证券有限公司 |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|---|
| 就机构融资提供意见 | 2019年9月24日~ |
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