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牌照详情
| 法团名字: | Cutfield Freeman & Co. (Asia) Limited |
| 证监会中央编号: | BLH387 |
| 发牌日期: | 21/12/2017 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 就证券提供意见 | 2017年12月21日 |
| 就机构融资提供意见 | 2017年12月21日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| Unit 2101, Greenfield Tower, Concordia Plaza, 1 Science Museum Road, Tsimshatsui East, Kowloon, Hong Kong |
| 网站地址 |
|---|
| www.cfandco.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| FREEMAN Peter John | BLH628 |
| XU Ke徐柯 | BLH634 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|---|
| YIP Hou Yin叶浩然 | BMV402 |
投诉主任
| 电话号码: 28689006 |
| 传真号码: 28680008 |
| 电邮地址: [email protected] |
| 通讯地址: Unit 2101, Greenfield Tower, Concordia Plaza, 1 Science Museum Road, Tsim Sha Tsui East, Kowloon, Hong Kong |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2017年12月21日 | 持牌人不得持有客户资产。持有及客户资产的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2017年12月21日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\"专业投资者\"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。 |
| 2017年12月21日 | 就第6类受规管活动而言持牌人不得就证监会发出的《公司收购、合併及股份回购守则》範围内的事宜/交易向客户提供意见。 |
| 2017年12月21日 | 就第6类受规管活动而言持牌人/[该人士]不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|---|
| 就证券提供意见 | 2017年12月21日~ |
| 就机构融资提供意见 | 2017年12月21日~ |
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