牌照详情
| 法团名字: | Comprador Limited |
| 证监会中央编号: | BEP126 |
| 发牌日期: | 08/04/2015 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|
| 就证券提供意见 | 2015年12月8日 |
| 就机构融资提供意见 | 2015年4月8日 |
| 提供资产管理 | 2018年6月22日 |
地址
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| CHENG Andrew Tongming郑同明 | APM164 |
| STEAINS Anthony John | ADG113 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| CHIEN Jonathan Samuel T | BGY955 |
| KIM Jusung | BPB802 |
| LIN Chaohan林超涵 | BNH490 |
| TENG Steve邓价廷 | AXC569 |
| WONG Cheung Pui黄章培 | BOA319 |
| ZHANG Wendi张闻笛 | BPF832 |
投诉主任
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2015年4月8日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2015年4月8日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\"专业投资者\"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。 |
| 2015年4月8日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
处罚记录
更名记录
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|
| 就证券提供意见 | 2015年12月8日~ |
| 就机构融资提供意见 | 2015年4月8日~ |
| 提供资产管理 | 2018年6月22日~ |
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