牌照详情
| 法团名字: | Lloyd Baughan Limited |
| 证监会中央编号: | ALY467 |
| 发牌日期: | 19/01/2006 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
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| 提供资产管理 | 2006年1月19日 |
地址
| 营业地址 |
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| Room 902, Wilson House, 19-27 Wyndam Street, Central, Hong Kong |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
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| BAUGHAN Mark Philip | ADJ861 |
代表
投诉主任
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2006年1月19日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2009年12月28日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\"专业投资者\"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。 |
| 2011年11月23日 | 就第9类受规管活动而言，除为对沖目的而进行有关交易外，持牌人不得为他人提供管理期货合约投资组合的服务。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2010年2月19日 | North of South Capital Limited |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|
| 提供资产管理 | 2006年1月19日~ |
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