牌照详情
| 法团名字: | Capstone Financial (HK) Limited |
| 证监会中央编号: | AUK184 |
| 发牌日期: | 12/03/2010 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|
| 就证券提供意见 | 2010年3月12日 |
| 提供资产管理 | 2015年1月26日 |
地址
| 网站地址 |
|---|
| www.thecapfingroup.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| DE LACY STAUNTON David Charles H. | AUK185 |
| HALLEY David Michael | AUK187 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| DE SOUZA Matthew Dylan | BFA918 |
| GEORGE Abraham Yohan | BLA732 |
| SCHOLTZ Frederick David | BMT303 |
| WALKER Niamh Catriona | BPT317 |
投诉主任
| 电话号码: 36955282 |
| 传真号码: 30065448 |
| 电邮地址: [email protected] |
| 通讯地址: Level 8, Kailey Tower, 16 Stanley Street, Central, Hong Kong |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2010年3月12日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2015年1月26日 | 就第9类受规管活动而言，持牌人不得进行任何涉及全权管理集体投资计划的业务。“集体投资计划”的定义于《证券及期货条例》的释义条文内界\n定。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2008年11月6日 | LINSHAWS LIMITED |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|
| 证券交易 | 2015年1月26日~2020年5月7日 |
| 就证券提供意见 | 2010年3月12日~ |
| 提供资产管理 | 2015年1月26日~ |
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