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牌照详情
| 法团名字: | Excelsior Capital Asia (HK) Limited 溢盛亚洲投资管理有限公司 |
| 证监会中央编号: | AFK254 |
| 发牌日期: | 22/02/2005 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 就证券提供意见 | 2005年2月22日 |
| 就机构融资提供意见 | 2005年2月22日 |
| 提供资产管理 | 2005年2月22日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港数码港道100号数码港3座F区12楼1208室 |
| 网站地址 |
|---|
| www.excelsiorcapitalasia.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| LAWRENCE Gary Martin | ACP336 |
| YANG Kin Ping, John杨建平 | ADR897 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|---|
| CHIU Dicken赵迪勤 | BNJ014 |
| FRICK Thomas Rhoads | BFJ278 |
投诉主任
| 电话号码: 22309818 |
| 传真号码: 22309898 |
| 电邮地址: [email protected] |
| 通讯地址: 香港数码港道100号数码港3座12楼, 1208室, F 区 |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2005年2月22日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2005年2月22日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份购回守则》範围内的有关事宜/交易，以顾问身分向客户提供意见时，必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事，而该另一名顾问须不受此条件的规限。 |
| 2005年2月22日 | 就第9类受规管活动而言，持牌人不得为他人提供管理期货合约投资组合的服务。 |
| 2006年12月5日 | 就第6类受规管活动而言，由2007年1月1日开始，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|---|
| 2004年5月7日 | Capital Z Asia Limited |
| 1998年7月10日 | Zurich Investments Limited |
| 1998年3月18日 | Pebston Investments Limited |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|---|
| 就证券提供意见 | 2003年4月1日~ |
| 就机构融资提供意见 | 2003年4月1日~ |
| 提供资产管理 | 2003年4月1日~ |
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