牌照详情
| 名字： |
Tullett Prebon (Hong Kong) Limited |
| 证监会中央编号： | AVD462 |
| 发牌日期： | 2010年8月26日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2010年8月26日 |
| 期货合约交易 | 2010年8月26日 |
| 提供自动化交易服务 | 2014年6月9日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港轩尼诗道1号One Hennessy 21 楼 |
| 网站地址 |
|---|
| www.tullettprebon.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "CHEUNG Cheung, Peter""张祥" | BAA225 |
| "HUDSON Alexander Jo" | BOD306 |
| "KO Vanessa""高炜莹" | BIQ200 |
| "LEE Jin Kyung""李真卿" | AYH827 |
| "PHILIPPIDES Dimitri" | AUD986 |
| "POIX Arnaud Bernard Fabrice Noel" | ATC267 |
| "VALANSOT Pascal" | AOR978 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "ANTON Dendi" | BQK579 |
| "CHAN Ming Ming, Regina""陈明明" | BAE012 |
| "CHEUNG Ellen Ngar Yan""张雅茵" | AQV671 |
| "CHO Wan""赵完" | AWX765 |
| "FAIDI Ghazi" | APR550 |
| "GUEGAN Vianney Eric" | AZI601 |
| "HALLEGUEN Yann" | ARS440 |
| "IBARRA Mia Francesca Bautista" | BAQ974 |
| "KELLY Robert James" | BOD307 |
| "KO Vanessa""高炜莹" | BIQ200 |
| "MAK Calvin""麦树威" | AYK040 |
| "MECHOUK Mehdi" | BPQ521 |
| "MISHRA RISHI" | BMV275 |
| "PHILIPPIDES Dimitri" | AUD986 |
| "REGISTRAR Tarit" | BLT536 |
| "SMITH Stephen Mark" | BFA905 |
| "VITIELLO Thomas Xavier" | AVI838 |
| "WONG Justin Jun Yip""黄镇业" | BCT643 |
| "YABE Nanako" | BEP230 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2010年8月26日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2014年6月9日 | 就第7类受规管活动而言，持牌人须就在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上提供的自动化交易服务：\n\n(1) 制订及维持：\n(a) 有助使买卖在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上公平及有秩序地进行及确保所有相关法律及监管责任（包括该等与市场失当行为及卖空有关的责任）获遵从的交易方法；及\n(b) 用以监察在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上进行的交易的自动化程序（包括有效及适时的监察汇报），以识别实际或可能违反任何有关在tpQUICKDEAL或在tpCREDITDEAL上公平及有秩序地进行买卖的规定的情况，或可能构成市场失当行为的违规情况。\n\n(2) 持牌人在知悉任何实际或可能违反本条件第(1)(a)段所指的任何法律或监管责任，或本条件第(1)(b)段所指的任何规定的情况后，须即时通知证监会有关事宜，并应证监会可能合理地向持牌人提出的要求，就有关事宜向证监会提供额外协助。 |
| 2014年6月9日 | 就第7类受规管活动而言，持牌人须就在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上提供的自动化交易服务：\n\n(1) 确保tpQUICKDEAL用户或tpCREDITDEAL用户（视乎情况而定）可获得关于tpQUICKDEAL或tpCREDITDEAL运作的充分资讯。\n\n(2) 设立适当的安排，以确保tpQUICKDEAL用户及tpCREDITDEAL用户可获得有关已完成交易的充分资讯。 |
| 2014年6月9日 | 就第7类受规管活动而言，持牌人须就在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上提供的自动化交易服务：\n\n(1) 就在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上进行的交易，保存下列的纪录不少于七年，而该等纪录应易于取览，及可即时转换成中文或英文的书面形式，并须应证监会的要求提供任何该等纪录：\n(a) tpQUICKDEAL用户及tpCREDITDEAL用户的详情，包括其登记名称及地址、准入及终止准入日期、认可交易员及有关详情，以及客户协议；\n(b) 限制、暂停或终止任何tpQUICKDEAL用户登入tpQUICKDEAL或任何tpCREDITDEAL用户登入tpCREDITDEAL的详情，包括有关的原因；\n(c) 由持牌人日常或个别发给tpQUICKDEAL用户或tpCREDITDEAL用户的所有通知及其他资料（不论为书面形式或透过电子形式传达）；及\n(d) 在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上进行交易的每日及每月例行摘要，当中载列：\n(i) 已执行交易所涉及的产品；及\n(ii) 其交易量（以交易宗数表示）、买卖合约数目及交收总值。\n\n(2) 就在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上处理的买卖指示及进行的任何其他行动或活动的下述详情，保存不少于两年按时序排列的纪录，而该等纪录应易于取览，及可即时转换成中文或英文的书面形式，并须应证监会的要求提供任何该等纪录：\n(a) 任何买卖指示的接收、执行、修改、取消或届满（视乎适用者而定）的日期及时间；\n(b) 输入、修改、取消或执行买卖指示的tpQUICKDEAL用户或tpCREDITDEAL用户（视乎情况而定）及认可交易员的身分、地址及联络资料；\n(c) 任何买卖指示的详情及该项买卖指示的任何继后修改及执行（视乎适用者而定），包括但不限于所涉及的产品、该项买卖指示的产品数量及属于买方或卖方、该项买卖指示的种类、任何买卖指示编号、时间及价格限制，或由始发该项买卖指示的tpQUICKDEAL用户或tpCREDITDEAL用户指定的其他条件；及\n(d) 分配及重新分配（视乎适用者而定）某执行指示的详情。 |
| 2014年6月9日 | 就第2类受规管活动而言，持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2014年6月9日 | 就第7类受规管活动而言，持牌人须就在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上提供的自动化交易服务，为其本身的运作、tpQUICKDEAL及tpCREDITDEAL设立适当的业务延续计划及灾后恢复程序，并将该等计划或程序的任何重大更改通知证监会。 |
| 2014年6月9日 | 就第7类受规管活动而言，持牌人须就在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上提供的自动化交易服务：\n\n(1)在每个公曆月结束后两个星期内或应证监会的要求，向证监会提供：\n(a) 就tpQUICKDEAL的十大用户及tpCREDITDEAL的十大用户各自就每项不同类别产品而进行的交易，提供一份记录有关交易量（以合约数目及名义价值表示）的报告；\n(b) 就每项在tpQUICKDEAL或在tpCREDITDEAL上买卖的不同类别产品，提供一份记录有关在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上进行的交易总量（以合约数目及名义价值表示）的报告；及\n(c) tpQUICKDEAL用户及tpCREDITDEAL用户的身分及所在地。 |
| 2014年6月9日 | 就第7类受规管活动而言，持牌人只可向机构投资者提供服务。“机构投资者”指：\n\n(1) 《证券及期货条例》附表1第1部内“专业投资者”一词的定义第(a)至(i)段所指的“专业投资者”；或\n\n(2) 《证券及期货(专业投资者)规则》第3(a)条所指的信託法团，或第3(d)(i)条所指由信託法团全资拥有的法团。 |
| 2014年6月9日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2014年6月9日 | 就第7类受规管活动而言，持牌人须就在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上提供的自动化交易服务设立安排，以确保其能遵从证券及期货事务监察委员会（“证监会”）就“客户身分”（包括tpQUICKDEAL用户及tpCREDITDEAL用户的身分、地址及联络资料）不时修订的规定。\n\n“tpQUICKDEAL用户”及“tpCREDITDEAL用户”分别是指在tpQUICKDEAL上进行交易的机构投资者及在tpCREDITDEAL上进行交易的机构投资者。 |
| 2014年6月9日 | 就第7类受规管活动而言，持牌人须就在tpQUICKDEAL及在tpCREDITDEAL上提供的自动化交易服务：\n\n(1) 就作出任何可能对tpQUICKDEAL或tpCREDITDEAL的运作或tpQUICKDEAL用户及tpCREDITDEAL用户造成实质性影响的建议改动通知证监会，以使本会可以在有关建议改动实施前对其进行检视及提出意见。\n(a) 公司架构及管治安排；\n(b) 业务计划或运作；\n(c) 交易规则、交易时段及运作时间、系统营运商、硬件、软件及tpQUICKDEAL或tpCREDITDEAL的其他技术，以及tpQUICKDEAL或tpCREDITDEAL与其他自动化交易服务之间的所有系统界面；\n(d) 持牌人在合约下对tpQUICKDEAL用户或tpCREDITDEAL用户所负有的责任；\n(e) 接纳或不接纳成为tpQUICKDEAL用户或tpCREDITDEAL用户的準则；及\n(f) 为tpQUICKDEAL或tpCREDITDEAL设立的业务延续及灾后恢复计划。\n\n(2) 在发生任何违反这些条件的情况时，将有关事件即时通知证监会。\n\n(3) 在tpQUICKDEAL或tpCREDITDEAL的运作出现任何影响tpQUICKDEAL用户或tpCREDITDEAL用户的重大服务故障或中断事件的情况时，将有关事件即时通知证监会。\n\n(4) 当有关tpQUICKDEAL或tpCREDITDEAL的任何最新检讨报告备妥后，即时向证监会提供有关报告。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
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| 2005年5月28日 | "Prebon Yamane(Hong Kong) Limited" |
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