牌照详情
| 法团名字: | ACM Asia Limited |
| 证监会中央编号: | AAJ958 |
| 发牌日期: | 09/05/2005 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|
| 就证券提供意见 | 2005年5月9日 |
| 就机构融资提供意见 | 2005年5月9日 |
| 提供资产管理 | 2005年5月9日 |
地址
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| BOWEN Louis McDaniel | AAD224 |
| COLLINS-TAYLOR James Desmond | ABO257 |
代表
投诉主任
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2005年5月9日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2005年5月9日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就证监会发出的《公司收购、合併及股份购回守则》範围内的事宜/交易向客户提供意见。 |
| 2005年5月9日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得对香港联合交易所有限公司或证监会根据《证券及期货条例》第23或36条订立的关于管限证券上市的规章或规则的遵守问题或就该等规章或规则提供意见。 |
| 2005年5月9日 | 就第9类受规管活动而言，持牌人不得为他人提供管理期货合约投资组合的服务。 |
| 2006年12月12日 | 就第6类受规管活动而言，由2007年1月1日开始，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2004年8月4日 | ACL Asia Limited |
| 1995年6月27日 | Arral and Partners (Asia) Limited |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|
| 就证券提供意见 | 2003年4月1日~ |
| 就机构融资提供意见 | 2003年4月1日~ |
| 提供资产管理 | 2003年4月1日~ |
本文链接： https://www.hksecwiki.com/futures/4506/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com