牌照详情
| 名字： | Ascent Capital Advisors Limited |
| 证监会中央编号： | BBR304 |
| 发牌日期： | 2013年11月8日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2013年11月8日 |
| 就证券提供意见 | 2013年11月8日 |
| 就机构融资提供意见 | 2013年11月8日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环云咸街69号贺善尼大厦6楼601室 |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "GREENBERG Eric Scott" | ANQ288 |
| "LYNCH Fergus Michael" | AZT328 |
| "MALOY Arthur Chong Wah""马忠桦" | ARJ093 |
代表
投诉主任
| 电话号码："36282233" |
| 传真号码："36282211" |
| 电邮地址： |
| 通讯地址："Unit 601 |
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2013年11月8日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2013年11月8日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2013年11月8日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人/[该人士]不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2013年11月8日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就证监会发出的《公司收购、合併及股份购回守则》範围内的事宜/交易向客户提供意见。 |
| 2015年3月20日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人只可经营下列业务－\n(a) 涉及企业融资的交易活动;及\n(b) 集体投资计划交易。\n“交易”及“集体投资计划”指《证券及期货条例》所界定的涵义。 |
处罚记录
更名记录
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