牌照详情
| 名字： | 高通融资有限公司
Pine Peak Corporate Finance Limited |
| 证监会中央编号： | BJL235 |
| 发牌日期： | 2017年9月15日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2017年9月15日 |
| 就机构融资提供意见 | 2017年9月15日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环皇后大道中12号上海商业银行大厦十五楼 |
| 网站地址 |
|---|
| tpfghk.com/en/home/home.php |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "LEE Hin Pong""李显邦" | BBQ604 |
| "LO Kai Tung""卢启东" | AGV227 |
代表
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2017年9月15日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2017年9月15日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2017年9月15日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人不得从事涉及企业融资以外的交易活动。 |
| 2021年4月23日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份回购守则》範围内的有关事宜/交易，以顾问身分向客户提供意见时，必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事，而该另一名顾问须不受此条件的规限。 |
| 2021年4月23日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事，但其因在2021年3月20日前接纳的合约而必须履行的保荐人或合规顾问的工作则不在此限。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2021年3月12日 | "TUS Corporate Finance Limited " |
| 2016年11月4日 | "Tus Corporate Finance Limited " |
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