牌照详情
| 名字： | Peak Capital Limited |
| 证监会中央编号： | AKY982 |
| 发牌日期： | 2009年11月3日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2009年11月3日 |
| 就证券提供意见 | 2004年10月28日 |
| 提供资产管理 | 2015年10月14日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环雪厂街24-30号顺豪商业大厦12B室 |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "BROTHERS Patrick Francis J." | ADG699 |
| "KO Miu Shan, Katherine""高妙珊" | AFZ537 |
| "POWELL Simon" | ACS886 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "COX Simon John" | AQX511 |
| "HIBBS Mark Ashley" | ARF450 |
| "KO Miu Shan, Katherine""高妙珊" | AFZ537 |
| "KWAN David King Tong""关经唐" | ADU222 |
| "MORITA Sergio Takeo" | ATL817 |
| "SMITH Paul Henry" | ADL754 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2004年10月28日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2014年6月3日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人只可从事以下活动：\n(a) 集体投资计划的市场推广及分销业务。“集体投资计划”一词指《证券及期货条例》所界定的涵义；及\n(b) 向基金管理公司介绍其他人士，使该等人士可就投资组合管理服务订立协议。 |
| 2015年10月14日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
处罚记录
更名记录
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