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牌照详情
| 名字： | Northern Trust Company of Hong Kong Limited, The |
| 证监会中央编号： | ACO807 |
| 发牌日期： | 2004年8月2日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 证券交易 | 2004年8月2日 |
| 期货合约交易 | 2011年11月2日 |
| 就证券提供意见 | 2017年3月10日 |
| 提供资产管理 | 2011年9月5日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港金钟道88号太古广场二座1901-12 \u0026 1921-22室 |
| 网站地址 |
|---|
| www.northerntrust.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| "ARNOTT Robert Lauriston John" | BBY536 |
| "COYLE Jeffery" | AOX763 |
| "FANNIN Dane Gower" | AQG777 |
| "IRWIN John Laurence" | BMS501 |
| "LAM Chi Ping""林治平" | AOY505 |
| "MC CAREINS JR John Martin" | BHF472 |
| "PASIEKA Gregory Robert" | BAF825 |
| "TAN Thuan Shiah Michael" | BFY806 |
| "TUNG Tsit Shan""董哲珊" | AFJ430 |
| "VIGSNES JR Richard Allan" | AYD211 |
| "WU Michael Chu Mo" | BFI735 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|---|
| "BROWNE Robert Patrick" | ATG905 |
| "CHAU Ching Ha""周静霞" | APF193 |
| "CHEN Po Hsiu" | BPX519 |
| "CHEUNG Kai Ho""张继浩" | BLY773 |
| "CHIM Lok Yi""詹乐怡" | BMK659 |
| "EASTWOOD Helen Rebecca" | BEO215 |
| "ENG Bun Sieng" | AYD550 |
| "HAR Wilson Wai Shun""夏伟舜" | BBT689 |
| "HUTCHINSON James Allen" | BOM511 |
| "HWANG Min Wen" | BHF276 |
| "LEE Eric Joon Ho" | BIV170 |
| "LEE Halim" | BOP329 |
| "LI Xiaojing Valerie""李筱菁" | BOI452 |
| "LI Xinyi""李心怡" | BHO437 |
| "LO Ka Bik, Elmen""卢家碧" | BAK711 |
| "MACMILLAN Alexander Grant" | BPF793 |
| "MC DONALD James Duncan" | ATS219 |
| "PARK Jong IL Howard""朴锺壹" | BGE380 |
| "PAULIN Gary David" | BBY517 |
| "PINCON Benoit" | BPX520 |
| "SNOWDON Andrew Mark" | BJB152 |
| "TAN Thuan Shiah Michael" | BFY806 |
| "TUNG Tsit Shan""董哲珊" | AFJ430 |
| "WONG Man Chun, Manfred""黄文俊" | ASD075 |
投诉主任
| 电话号码："29182922" |
| 传真号码："29189044" |
| 电邮地址："[email protected]" |
| 通讯地址："香港金钟道88号太古广场二座1901室" |
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2011年9月5日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2011年9月5日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|---|
| 2014年7月28日 | "Northern Trust Company of Hong Kong Limited, The""北美信託香港有限公司" |
| 1998年9月2日 | "Northern Global Financial Services Limited" |
| 1994年11月3日 | "Montana Limited" |
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