牌照详情
| 名字： | ICAP Securities Hong Kong Limited |
| 证监会中央编号： | BNL468 |
| 发牌日期： | 2018年10月1日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2018年10月1日 |
| 期货合约交易 | 2018年10月1日 |
| 提供自动化交易服务 | 2018年10月1日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港轩尼诗道1号One Hennessy 20楼 |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "COLIN-JONES Alexander Mark" | AOE138 |
| "JAMES Joel Graeme" | AWS778 |
| "KO Vanessa""高炜莹" | BIQ200 |
| "PLUNKETT Timothy Charles" | ARQ469 |
| "POIX Arnaud Bernard Fabrice Noel" | ATC267 |
| "TSANG Michael""曾米高" | ADX573 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "AZOUT Yohann Victor" | BCJ901 |
| "BENJAMIN Marc David" | BQF774 |
| "BOYER Alexandre Louis Robert" | AXX262 |
| "CHANG Andrew" | BIE912 |
| "CUSACK Andrew Mark" | AZX878 |
| "DELRUE Thibault Marc" | AOJ141 |
| "GUENIER Alix Long Daniel" | BHX737 |
| "HE Shufen""何淑芬" | BQQ796 |
| "HUMAN Brandt Van Aardt" | BOF850 |
| "KINGHAM Charles David" | BQE226 |
| "KO Vanessa""高炜莹" | BIQ200 |
| "LAI Kwan Yee Stephanie""黎君儿" | BPD917 |
| "MA Ho Ming""马浩铭" | BQG672 |
| "MCCORMICK-HOUSTON John Patrick" | BGC818 |
| "NEBOUT Alexandre Stanislas Thierry" | AUH910 |
| "OH Cheong Choon""胡章俊" | APU899 |
| "PANNELL Christian Jack" | BOA474 |
| "REINERT Scott Reinhard Hendrik" | AYW667 |
| "ROBINE Charles-Antoine, Marie, Godfroy" | ATC945 |
| "SAKKA Bessam" | BNV465 |
| "TIMBERT Adrien Leo" | BQM395 |
| "TSUI Chung Kwan""崔重君" | BHL060 |
| "VALLY Loic Patrick Frederic" | BLI480 |
| "YU Hiu Chuen Jeffrey""余晓川" | BPR868 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2018年10月1日 | 持牌人不得持有客户资产。持有及客户资产的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2018年10月1日 | 就第2类受规管活动而言，持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2018年10月1日 | 就第7类受规管活动而言持牌人须就在CREDITDEAL上提供的自动化交易服务为其本身的运作及CREDITDEAL设立适当的业务延续计划及灾后恢复程序并将该等计划或程序的任何重大更改通知证监会。 |
| 2018年10月1日 | 就第7类受规管活动而言持牌人须就在CREDITDEAL上提供的自动化交易服务 (1)在每个公曆月结束后两个星期内或应证监会的要求向证监会提供 (a) 就CREDITDEAL的十大用户各自就每项不同类别产品而进行的交易提供一份记录有关交易量以合约数目及名义价值表示的报告 (b) 就每项在CREDITDEAL上买卖的不同类别产品提供一份记录有关在CREDITDEAL上进行的交易总量以合约数目及名义价值表示的报告及 (c) CREDITDEAL用户的身分及所在地。 |
| 2018年10月1日 | 就第7类受规管活动而言持牌人须就在CREDITDEAL上提供的自动化交易服务 (1) 就作出任何可能对CREDITDEAL的运作或CREDITDEAL用户造成实质性影响的建议改动通知证监会以使本会可以在有关建议改动实施前对其进行检视及提出意见。(a) 公司架构及管治安排 (b) 业务计划或运作 (c) 交易规则、交易时段及运作时间、系统营运商、硬件、软件及CREDITDEAL的其他技术以及CREDITDEAL与其他自动化交易服务之间的所有系统界面 (d) 持牌人在合约下对CREDITDEAL用户所负有的责任 (e) 接纳或不接纳成为CREDITDEAL用户的準则及 (f) 为CREDITDEAL设立的业务延续及灾后恢复计划。 (2) 在发生任何违反这些条件的情况时将有关事件即时通知证监会。 (3) 在CREDITDEAL的运作出现任何影响CREDITDEAL用户的重大服务故障或中断事件的情况时将有关事件即时通知证监会。 (4) 当有关CREDITDEAL的任何最新检讨报告备妥后即时向证监会提供有关报告。 |
| 2018年10月1日 | 就第7类受规管活动而言持牌人须就在CREDITDEAL上提供的自动化交易服务设立安排以确保其能遵从证券及期货事务监察委员会证监会就客户身分包括CREDITDEAL用户的身分、地址及联络资料不时修订的规定。 CREDITDEAL用户是指在CREDITDEAL上进行交易的机构投资者。 |
| 2018年10月1日 | 就第7类受规管活动而言持牌人须就在CREDITDEAL上提供的自动化交易服务 (1) 确保CREDITDEAL用户可获得关于CREDITDEAL运作的充分资讯。 (2) 设立适当的安排以确保CREDITDEAL用户可获得有关已完成交易的充分资讯。 |
| 2018年10月1日 | 就第7类受规管活动而言持牌人须就在CREDITDEAL上提供的自动化交易服务 (1) 制订及维持 (a) 有助使买卖在CREDITDEAL上公平及有秩序地进行及确保所有相关法律及监管责任包括该等与市场失当行为及卖空有关的责任获遵从的交易方法及 (b) 用以监察在CREDITDEAL上进行的交易的自动化程序包括有效及适时的监察汇报以识别实际或可能违反任何有关在CREDITDEAL上公平及有秩序地进行买卖的规定的情况或可能构成市场失当行为的违规情况。 (2) 持牌人在知悉任何实际或可能违反本条件第(1)(a)段所指的任何法律或监管责任或本条件第(1)(b)段所指的任何规定的情况后须即时通知证监会有关事宜并应证监会可能合理地向持牌人提出的要求就有关事宜向证监会提供额外协助。 |
| 2018年10月1日 | 就第7类受规管活动而言持牌人须就在CREDITDEAL上提供的自动化交易服务 (1) 就在CREDITDEAL上进行的交易保存下列的纪录不少于七年而该等纪录应易于取览及可即时转换成中文或英文的书面形式并须应证监会的要求提供任何该等纪录 (a) CREDITDEAL用户的详情包括其登记名称及地址、准入及终止准入日期、认可交易员及有关详情以及客户协议 (b) 限制、暂停或终止任何CREDITDEAL用户登入CREDITDEAL的详情包括有关的原因 (c) 由持牌人日常或个别发给CREDITDEAL用户的所有通知及其他资料不论为书面形式或透过电子形式传达及 (d) 在CREDITDEAL上进行交易的每日及每月例行摘要当中载列 (i) 已执行交易所涉及的产品及 (ii) 其交易量以交易宗数表示、买卖合约数目及交收总值。 (2) 就在CREDITDEAL上处理的买卖指示及进行的任何其他行动或活动的下述详情保存不少于两年按时序排列的纪录而该等纪录应易于取览及可即时转换成中文或英文的书面形式并须应证监会的要求提供任何该等纪录 (a) 任何买卖指示的接收、执行、修改、取消或届满视乎适用者而定的日期及时间 (b) 输入、修改、取消或执行买卖指示的CREDITDEAL用户及认可交易员的身分、地址及联络资料 (c) 任何买卖指示的详情及该项买卖指示的任何继后修改及执行视乎适用者而定包括但不限于所涉及的产品、该项买卖指示的产品数量及属于买方或卖方、该项买卖指示的种类、任何买卖指示编号、时间及价格限制或由始发该项买卖指示的CREDITDEAL用户指定的其他条件及 (d) 分配及重新分配视乎适用者而定某执行指示的详情。 |
| 2018年10月1日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2018年10月1日 | 就第7类受规管活动而言持牌人只可向机构投资者提供服务。机构投资者指 (1) 《证券及期货条例》附表1第1部内专业投资者一词的定义第(a)至(i)段所指的专业投资者或 (2) 《证券及期货(专业投资者)规则》第3(a)条所指的信託法团或第3(d)(i)条所指由信託法团全资拥有的法团。 |
处罚记录
更名记录
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