牌照详情
| 名字： | Indus Capital Advisors (Hong Kong) Limited |
| 证监会中央编号： | AFC560 |
| 发牌日期： | 2019年3月6日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2019年3月6日 |
| 期货合约交易 | 2019年3月6日 |
| 就证券提供意见 | 2005年12月12日 |
| 提供资产管理 | 2009年8月6日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环花园道3号中国工商银行大厦3208室 |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "FUJISAKI Daisuke" | AVR204 |
| "SHANNON James" | BKA517 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "MO Yalin""莫亚琳" | AOG770 |
| "MULHERN John Craig" | BOC957 |
| "YIN Chia-Tseng""尹佳曾" | BHD892 |
| "YUAN Feng""袁锋" | APW198 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2005年12月12日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2009年8月6日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2019年3月6日 | 就第1类受规管活动而言, 持牌人只可透过获证券及期货事务监察委员会发牌/ 注册进行第一类受规管活动的中介人或金融机构, 或执行相似职能及/ 或规管银行或其他金融服务的主管当局或机构所规管的其他中介人或金融机构, 从其他人士接收并传达为达成证券交易而提出的要约。 |
| 2019年3月6日 | 就第2类受规管活动而言, 持牌人只可透过获证券及期货事务监察委员会发牌/ 注册进行第二类受规管活动的中介人或金融机构, 或执行相似职能及/ 或规管银行或其他金融服务的主管当局或机构所规管的其他中介人或金融机构, 从其他人士接收并传达为达成期货交易而提出的要约。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2001年1月28日 | "Soros Global Research (Hong Kong) Limited" |
| 1999年2月24日 | "Stamford Enterprises Limited" |
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