牌照详情
| 名字： | 恒生投资管理有限公司
Hang Seng Investment Management Limited |
| 证监会中央编号： | ABT330 |
| 发牌日期： | 2003年11月15日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2003年11月15日 |
| 就证券提供意见 | 2003年11月15日 |
| 就期货合约提供意见 | 2003年11月15日 |
| 就机构融资提供意见 | 2003年11月15日 |
| 提供资产管理 | 2003年11月15日 |
地址
| 网站地址 |
|---|
| http://www.hangsenginvestment.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "CHAN Chi Wai""陈志伟" | AXI311 |
| "LEE Pui Shan""李佩珊" | AFU414 |
| "LEE Tak Long, Felix""李德朗" | AWX605 |
| "LUI Man Chung, Raymond""吕文忠" | AFV521 |
| "SIT Wing Fai, Wilfred""薛永辉" | ACJ160 |
| "TAM Wai Keung""谭伟强" | ADM183 |
| "YUEN Miu Ling, Wendy""袁妙龄" | AIQ485 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "AU Wai Yin""欧玮彦" | BQF524 |
| "CHAN Cheuk Hang""陈卓行" | BHA118 |
| "CHAN Chi Wai""陈志伟" | AXI311 |
| "CHAN Chin Hong""陈展康" | AZU891 |
| "CHAN Pui Man""陈佩敏" | AUT998 |
| "CHAN Yin Ting Elaine""陈彦婷" | AYJ856 |
| "CHIU Christopher Ho Kwan""赵灏君" | BPA226 |
| "CHOW Che Wai""周芷慧" | BMJ696 |
| "CHOW Ka Wang""周家宏" | BNS879 |
| "CHOW Kai Suen""周继旋" | AYJ858 |
| "CHU Chun Him""朱俊谦" | BFK977 |
| "CHUNG Chi To""锺志滔" | APB268 |
| "FOO Ka Ka, Clara""符嘉嘉" | ANU089 |
| "HO Chun Keung""何俊强" | BGX931 |
| "HO Yan""何欣" | AED207 |
| "HUI Chun Piu""许俊彪" | BFJ581 |
| "JIM Lik Fu""詹历富" | BNN109 |
| "JIN Lu""金璐" | BLH375 |
| "KO Ka Chun""高家俊" | BOZ986 |
| "KO Sze Chai, Joyce""高思齐" | BOD909 |
| "KUO Fong""郭芳" | BCN607 |
| "LAM Po Ching""林步青" | AKP804 |
| "LAW Kwok Kei, Keith""罗国基" | BBN726 |
| "LEE Michelle Mingren""李敏仁" | BHX793 |
| "LEE Tak Long, Felix""李德朗" | AWX605 |
| "LEUNG Chun Yik""梁骏翊" | BOF926 |
| "LEUNG Fionna Leony""梁汝佩" | BNY526 |
| "LEUNG Winnie""梁咏仪" | AOD441 |
| "LI An Kit""李岸杰" | BIG062 |
| "LIU Yang""刘洋" | BIC615 |
| "LOU Shang""娄尚" | BIJ684 |
| "LUI Man Chung, Raymond""吕文忠" | AFV521 |
| "MA Man Lok, Ivan""马文乐" | BLE910 |
| "MA Sai Yan, Patrick""马世恩" | BPN766 |
| "MA Yuen Ling""马宛铃" | AQZ831 |
| "NG Kok Ming""吴珏洺" | AMN905 |
| "NG Siu Lung, Derek""吴兆龙" | AFG442 |
| "NGAI Yvonne Yuet-ying""危月莹" | APC469 |
| "PANG Lei""庞磊" | BLO806 |
| "SUN Zheng""孙征" | BGT918 |
| "TAM Cheuk Wai""谭卓伟" | BNY532 |
| "TONG Leung Kwing""唐良炯" | AIL180 |
| "TONG Pui Ling, Vivian""唐珮玲" | ANG999 |
| "TSE Fei""谢斐" | BBJ204 |
| "TSE Kit Ying""谢洁莹" | BMG845 |
| "WAN Yang""万阳" | BEF186 |
| "YEUNG Kwok Chu""杨国柱" | BBW910 |
| "YIP Wai Fung, Andy""叶伟峯" | BOS590 |
| "YIU Nga Ki""姚雅琪" | BOT989 |
| "YU Man Sze""余敏诗" | BNE611 |
| "ZHENG Zhi""郑智" | AQF222 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
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| 2003年11月15日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人只可以根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第20章的规定，担任作为它所管理的跟蹤指数交易所买卖基金的上市代理人。持牌人在担任作为该代理人时，不得就任何涉及《企业融资顾问操守準则》所述明的首次公开招股的上市计划提供意见。 |
| 2003年11月15日 | 在它所管理的跟蹤指数交易所买卖基金上市之前，持牌人如就该等基金履行任何分销职能，须严格遵守就恆生H股指数上市基金而採纳的分销程序。 |
| 2006年11月24日 | 就第6类受规管活动而言，由2007年1月1日开始，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
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| 2018年5月31日 | 公开谴责 | 链接 |
| 2018年5月31日 | 罚款 | 链接 |
更名记录
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