牌照详情
| 法团名字: | EFM Asset Management Limited |
| 证监会中央编号: | BFJ775 |
| 发牌日期: | 04/11/2015 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
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| 提供资产管理 | 2015年11月4日 |
地址
| 营业地址 |
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| Level 19, LL Tower, 2 Shelley St, Hong Kong |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| EMMANUEL Jeffrey Gerard | AXR096 |
| WARWICK Martin Frank | BFJ791 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| DENG Simiao邓思邈 | BPL805 |
| HO Wing Tuen何泳鍴 | BQW898 |
| KEENAN Russell Dennis | AOX305 |
| LEE Adam John | BDT098 |
| SMITH Stuart Bruce | BNG635 |
| WALKER Angus Campbell | BHO970 |
投诉主任
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2015年11月4日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\"专业投资者\"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。 |
| 2015年11月4日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
处罚记录
更名记录
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|
| 提供资产管理 | 2015年11月4日~ |
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