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牌照详情
| 法团名字: | Sheng Yuan Capital (Hong Kong) Limited 盛源资本(香港)有限公司 |
| 证监会中央编号: | AXN851 |
| 发牌日期: | 05/12/2011 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 就机构融资提供意见 | 2011年12月5日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港上环德辅道中238号26楼2602室 |
| 网站地址 |
|---|
| www.shengyuancapital.hk |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| LIN Hsiu Mei林秀梅 | AFQ674 |
| ZHOU Peng周鹏 | AUS211 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|---|
| CHUNG I Fon锺一锋 | AVI326 |
投诉主任
| 电话号码: 35887058 |
| 传真号码: 25062530 |
| 电邮地址: [email protected] |
| 通讯地址: 香港上环德辅道中238号德辅道中238号26楼 |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2011年12月5日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2011年12月5日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2020年12月31日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份回购守则》範围内的有关事宜/交易，以顾问身分向客户提供意见时，必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事，而该另一名顾问须不受此条件的规限。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|---|
| 2011年2月28日 | Sheng Yuan Capital Limited盛源资本有限公司 |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|---|
| 就机构融资提供意见 | 2011年12月5日~ |
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