牌照详情

法团名字: South China Capital Limited 南华融资有限公司
证监会中央编号:AAI635
发牌日期:07/01/2008
受规管活动生效日期
就机构融资提供意见2008年1月7日

地址

营业地址
香港中环花园道1号中银大厦28楼
电邮地址
[email protected]
网站地址
www.sctrade.com

负责人员

负责人员名字中央编号
CHEUNG Choi Ngor张赛娥AAA815
LEE Wing Yu李颖妤AYK447

代表

代表名字中央编号
ZHAO Xinyue赵欣悦BJT510

投诉主任

电话号码: 28207281
传真号码: 31966179
电邮地址: [email protected]
通讯地址: 28/F, Bank of China Tower, No. 1 Garden Road, Central, Hong Kong

条件

生效日期牌照条件
2008年1月7日持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。
2015年5月6日就第6类受规管活动而言,持牌人不得就证监会发出的《公司收购、合併及股份回购守则》範围内的事宜/交易向客户提供意见。
2020年12月22日就第6类受规管活动而言,持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事,但其因在2020年11月30日前接纳的合约而必须履行的保荐人或合规顾问的工作则不在此限。

处罚记录

日期处罚行为证监会新闻稿

更名记录

有效期至名称
1992年2月18日South China Corporate Advisers Limited
1989年8月18日Open Source Consultants Limited

牌照记录

受规管活动有效时期
就证券提供意见2003年4月1日~2003年9月4日
就机构融资提供意见2003年4月1日~
提供资产管理2003年4月1日~2003年9月4日

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