牌照详情
| 法团名字: | South China Capital Limited 南华融资有限公司 |
| 证监会中央编号: | AAI635 |
| 发牌日期: | 07/01/2008 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|
| 就机构融资提供意见 | 2008年1月7日 |
地址
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| CHEUNG Choi Ngor张赛娥 | AAA815 |
| LEE Wing Yu李颖妤 | AYK447 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| ZHAO Xinyue赵欣悦 | BJT510 |
投诉主任
| 电话号码: 28207281 |
| 传真号码: 31966179 |
| 电邮地址: [email protected] |
| 通讯地址: 28/F, Bank of China Tower, No. 1 Garden Road, Central, Hong Kong |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2008年1月7日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2015年5月6日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就证监会发出的《公司收购、合併及股份回购守则》範围内的事宜/交易向客户提供意见。 |
| 2020年12月22日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事，但其因在2020年11月30日前接纳的合约而必须履行的保荐人或合规顾问的工作则不在此限。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
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| 1992年2月18日 | South China Corporate Advisers Limited |
| 1989年8月18日 | Open Source Consultants Limited |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|
| 就证券提供意见 | 2003年4月1日~2003年9月4日 |
| 就机构融资提供意见 | 2003年4月1日~ |
| 提供资产管理 | 2003年4月1日~2003年9月4日 |
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