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牌照详情
| 法团名字: | PricewaterhouseCoopers Corporate Finance Limited |
| 证监会中央编号: | AGQ594 |
| 发牌日期: | 14/04/2004 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 就机构融资提供意见 | 2004年4月14日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环太子大厦22楼 |
| 网站地址 |
|---|
| www.pwchk.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| EASTLAKE David Gordon | AEQ526 |
| LEE Mei Chong, Phoebe李美庄 | BBP910 |
| NG Loretta吴美慧 | BGN230 |
| TSE Shu Kei谢树基 | AHX881 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|---|
| ARSLANIAN Henri-Kevork | AVM312 |
| CHAN Pak Yan Cherry陈柏昕 | BNR759 |
| CHAN Wing Ming陈永明 | BGR156 |
| CHENG Woon Chiu郑焕钊 | AFU264 |
| DELANEY Katherine Jane | BBN879 |
| GUO Yihan郭艺涵 | BQM382 |
| WONG Kam Fei黄金晖 | ATW444 |
| WONG Tze Hwee, Grace黄诗慧 | APZ545 |
| WU Wei吴蔚 | BPS730 |
投诉主任
| 电话号码: 22892511 |
| 传真号码: 28109888 |
| 电邮地址: [email protected] |
| 通讯地址: 香港中环太子大厦22楼 |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2004年4月14日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2006年11月24日 | 就第6类受规管活动而言，由2007年1月1日开始，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2013年12月18日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份购回守则》範围内的有关事宜/交易，以顾问身分向客户提供意见时，必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事，而该另一名顾问须不受此条件的规限。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|---|
| 2001年3月26日 | Flankers Limited |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|---|
| 就机构融资提供意见 | 2003年4月1日~ |
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