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牌照详情
| 法团名字: | KPMG Corporate Finance Limited 毕马威企业财务有限公司 |
| 证监会中央编号: | AGD536 |
| 发牌日期: | 10/11/2004 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 就机构融资提供意见 | 2004年11月10日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港黄竹坑道8号South Island Place1楼,3楼及9楼 |
| 香港中环太子大厦8楼 |
| 网站地址 |
|---|
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| CHAMBERLAIN Rupert Joseph | AGD540 |
| LAU Yu Hin刘宇轩 | ALV105 |
| PHILLIPS Warren Peter | AGD538 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|---|
| SONG Yang宋阳 | BOZ961 |
| SZE Yan施昕 | AQE201 |
| YEUNG Jeff杨德泰 | BMO701 |
| YEUNG Lok Sing杨乐升 | BBI768 |
投诉主任
| 电话号码: 21402809 |
| 传真号码: 29736616 |
| 电邮地址: [email protected] |
| 通讯地址: 香港中环遮打道10号太子大厦8楼 |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2004年11月10日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2006年11月24日 | 就第6类受规管活动而言，由2007年1月1日开始，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2012年4月13日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份购回守则》範围内的有关事宜/交易，以顾问身分向客户提供意见时，必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事，而该另一名顾问须不受此条件的规限。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|---|
| 2001年1月22日 | KPMG Corporate Financial Services Limited |
| 1999年5月5日 | KPMG Corporate Finance Limited |
| 1997年4月28日 | Amersham 1084 Limited |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|---|
| 就机构融资提供意见 | 2003年4月1日~ |
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