牌照详情
| 法团名字: | Kaiser KT Capital Limited 嘉信开泰融资有限公司 |
| 证监会中央编号: | AFC283 |
| 发牌日期: | 25/08/2004 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
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| 就机构融资提供意见 | 2004年8月25日 |
地址
| 营业地址 |
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| Unit 2808-10, 28/F, West Tower Shun Tak Centre, 168-200 Connaught Road Central, Hong Kong |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| CHEUNG Ho Fat张浩发 | AZS127 |
| LOUIE Leung Kwan雷樑坤 | AQE309 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| CHUNG Hai Wai, Derek张希维 | AOK843 |
| DING Kaihong丁开鸿 | BJU935 |
投诉主任
| 电话号码: 22158348 |
| 传真号码: 22158319 |
| 电邮地址: [email protected] |
| 通讯地址: Unit 2808-10, 28/F, West Tower Shun Tak Centre, 168-200 Connaught Road Central, Hong Kong |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
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| 2004年8月25日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2006年11月24日 | 就第6类受规管活动而言，由2007年1月1日开始，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2007年11月8日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份购回守则》範围内的有关事宜/交易，以顾问身分向客户提供意见时，必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事，而该另一名顾问须不受此条件的规限。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
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| 2018年1月15日 | KT Capital Limited开泰融资有限公司 |
| 2015年12月28日 | MCL Capital Limited伟业融资有限公司 |
| 2008年1月7日 | Management Capital Limited伟业融资有限公司 |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
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| 就机构融资提供意见 | 2003年4月1日~ |
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