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牌照详情
| 法团名字: | Founder Securities (Hong Kong) Capital Company Limited 方正证券(香港)融资有限公司 |
| 证监会中央编号: | BLX755 |
| 发牌日期: | 01/06/2018 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 就机构融资提供意见 | 2018年6月1日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环康乐广场1号怡和大厦1715-1719A室 |
| 网站地址 |
|---|
| www.hkfoundersc.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| CHUNG Yan Hei锺欣熹 | BBA105 |
| LAU Siu Lik楼小力 | BDW301 |
| LEE Chun Pang李振鹏 | ANX999 |
| LONG Weili龙伟力 | ARM296 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|---|
| GAO Shunan高树南 | BMO301 |
| IP Ka Fai叶嘉辉 | BNB163 |
| WONG Sin Man, Selena王倩雯 | BGA609 |
| XIE Jinchao谢锦超 | BEN368 |
| YIU Wing Yi | BNR005 |
| ZHUANG Yancheng庄燕城 | BGD170 |
投诉主任
| 电话号码: 37983371 |
| 传真号码: 37983375 |
| 电邮地址: [email protected] |
| 通讯地址: Suites 1715-1719A, Jardine House, 1 Connaught Place, Central, Hong Kong, Hong Kong |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2018年6月1日 | 持牌人不得持有客户资产。持有及客户资产的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2021年1月19日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份回购守则》範围内的有关事宜/交易，以顾问身分向客户提供意见时，必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事，而该另一名顾问须不受此条件的规限。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|---|
| 证券交易 | 2018年6月1日~2020年4月14日 |
| 就机构融资提供意见 | 2018年6月1日~ |
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