牌照详情
| 法团名字: | Eminence Capital Partners Limited 卓高资本有限公司 |
| 证监会中央编号: | BBM628 |
| 发牌日期: | 08/11/2013 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
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| 就机构融资提供意见 | 2013年11月8日 |
地址
| 营业地址 |
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| Room 06, 3/F, Yau Lee Centre, 45 Hoi Yuen Road, Kwun Tong, Hong Kong |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
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| LI Hin Chu李显曙 | ASL542 |
| LIU Ying Chen刘迎晨 | AHP730 |
代表
投诉主任
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2013年11月8日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2013年11月8日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\"专业投资者\"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。 |
| 2013年11月8日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人/[该人士]不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2019年9月3日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份回购守则》範围内的有关事宜/交易，以顾问身分向客户提供意见时，必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事，而该另一名顾问须不受此条件的规限。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
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| 2020年7月29日 | Orient Victory Azure Capital Limited东胜瀛信财务顾问有限公司 |
| 2017年4月10日 | Greater China Paxwell Limited大中华栢盛有限公司 |
| 2013年2月7日 | Paxwell Limited栢盛融资有限公司 |
| 2013年1月15日 | Paxwell Corporate Finance Limited栢盛融资有限公司 |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|
| 就机构融资提供意见 | 2013年11月8日~ |
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