牌照详情

法团名字: China Enterprise Capital Company Limited 华业金控资本有限公司
证监会中央编号:BIV746
发牌日期:15/12/2017
受规管活动生效日期
就机构融资提供意见2017年12月15日

地址

营业地址
香港中环德辅道2A号中国银行大厦6楼C室
电邮地址
[email protected]
网站地址
www.chinaenterprisesec.com

负责人员

负责人员名字中央编号
TSEUNG Choi Wing Queenie蒋采颖AVH555
YING Tak Sun Nelson应德信AMY780

代表

代表名字中央编号

投诉主任

电话号码: 35989346
传真号码: 35753979
电邮地址: [email protected]
通讯地址: Room 25D, Floor 3, New Media Tower, 82 Hung To Road, Kwun Tong, Hong Kong

条件

生效日期牌照条件
2017年12月15日持牌人不得持有客户资产。持有及客户资产的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。
2017年12月15日持牌人只可向专业投资者提供服务。\"专业投资者\"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。
2017年12月15日就第6类受规管活动而言持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。
2018年8月6日就第6类受规管活动而言持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份回购守则》範围内的有关事宜/交易以顾问身分向客户提供意见时必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事而该另一名顾问须不受此条件的规限。

处罚记录

日期处罚行为证监会新闻稿

更名记录

有效期至名称
2019年4月11日Chinalin Capital Co. Limited华林资本有限公司

牌照记录

受规管活动有效时期
就机构融资提供意见2017年12月15日~

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