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牌照详情
法团名字: | China Enterprise Capital Company Limited 华业金控资本有限公司 |
证监会中央编号: | BIV746 |
发牌日期: | 15/12/2017 |
受规管活动 | 生效日期 |
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就机构融资提供意见 | 2017年12月15日 |
地址
营业地址 |
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香港中环德辅道2A号中国银行大厦6楼C室 |
网站地址 |
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www.chinaenterprisesec.com |
负责人员
负责人员名字 | 中央编号 |
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TSEUNG Choi Wing Queenie蒋采颖 | AVH555 |
YING Tak Sun Nelson应德信 | AMY780 |
代表
代表名字 | 中央编号 |
---|
投诉主任
电话号码: 35989346 |
传真号码: 35753979 |
电邮地址: [email protected] |
通讯地址: Room 25D, Floor 3, New Media Tower, 82 Hung To Road, Kwun Tong, Hong Kong |
条件
生效日期 | 牌照条件 |
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2017年12月15日 | 持牌人不得持有客户资产。持有及客户资产的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
2017年12月15日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\"专业投资者\"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。 |
2017年12月15日 | 就第6类受规管活动而言持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
2018年8月6日 | 就第6类受规管活动而言持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份回购守则》範围内的有关事宜/交易以顾问身分向客户提供意见时必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事而该另一名顾问须不受此条件的规限。 |
处罚记录
日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
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更名记录
有效期至 | 名称 |
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2019年4月11日 | Chinalin Capital Co. Limited华林资本有限公司 |
牌照记录
受规管活动 | 有效时期 |
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就机构融资提供意见 | 2017年12月15日~ |
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