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牌照详情
| 法团名字: | King Wai Asset Management Company Limited 经纬资产管理有限公司 |
| 证监会中央编号: | AXR359 |
| 发牌日期: | 05/09/2011 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 就证券提供意见 | 2011年9月5日 |
| 提供资产管理 | 2011年9月5日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港湾仔港湾道18号中环广场67楼6703-6704室 |
| 网站地址 |
|---|
| www.kwgfinancial.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| LIU Zishu刘子庶 | BJT906 |
| SUN Ge孙戈 | BNH009 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|---|
| YEUNG Ho Yam Richard杨颢荫 | BMH865 |
投诉主任
| 电话号码: 91824593 |
| 传真号码: 21518522 |
| 电邮地址: [email protected] |
| 通讯地址: Rm 6703-04, 67/F, Central Plaza, 18 Harbour Road, Hong Kong |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2019年4月15日 | 就第4类受规管活动而言，持牌人只可向专业投资者提供服务。\"专业投资者\"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。 |
| 2019年4月15日 | 就第9类受规管活动而言，持牌人只可向专业投资者提供服务。\"专业投资者\"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。 |
| 2020年2月17日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|---|
| 2019年6月28日 | King Wai Financial Asset Management Company Limited经纬金融资产管理有限公司 |
| 2017年11月21日 | Sumeru Capital Management Limited瑞莹资本管理有限公司 |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|---|
| 证券交易 | 2019年4月15日~2020年2月17日 |
| 就证券提供意见 | 2011年9月5日~ |
| 提供资产管理 | 2011年9月5日~ |
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