牌照详情
| 法团名字: | Aletheia Analyst Network Limited |
| 证监会中央编号: | AQM601 |
| 发牌日期: | 03/06/2008 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
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| 就证券提供意见 | 2008年6月3日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环荷李活道32号建业荣基中心801-04室 |
| 35 New Broad Street, EC2M 1NH, London, U.K. |
| 网站地址 |
|---|
| www.aletheia-capital.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| TSOI Ting Sze蔡婷思 | ABS481 |
| WALLACE Richard Antony | AFD281 |
| WATERS Roderick Mark | AHD375 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| BATEMAN Michael Graeme | AGA916 |
| CHANG George Tsung-Chi | AMR404 |
| CHANG Hsun-Chih张玄志 | AUG806 |
| LAU Hwa Jen刘华仁 | AJC307 |
| LI Xiao Hong李少峰 | BPU177 |
| SCOTT David John | ABU215 |
| STOTZ Andrew Charles | AML160 |
| WAGNER John Duncan王德肯 | ACJ744 |
| YOON Jin Kyu | AQC209 |
投诉主任
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2008年6月3日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\"专业投资者\"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。 |
| 2013年1月28日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
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| 2019年5月23日 | IND-X Advisors Limited |
| 2014年10月16日 | IND-X Securities (Asia) Limited |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|
| 证券交易 | 2008年6月3日~2013年1月28日 |
| 就证券提供意见 | 2008年6月3日~ |
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